硬核推荐(鹏华添利交易型货币怎么样)鹏华添利宝货币基金怎么样,鹏华添利交易型货币市场基金更新的招募说明书摘要,哈利波特谐音梗,余利宝一万块钱一天收益多少钱,

工作 nanfang 2023-11-20 01:25 75 0

基金管理人:鹏华基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司2020年02月重要提示本基金经2015年12月23日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华添利交易型货币市场基金注册的批复》注册,进行募集。

根据相关法律法规,本基金基金合同已于2016年1月29日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为货币市场基金投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

另外,本基金在上海证券交易所上市交易,对于选择通过二级市场交易的投资人而言,其投资收益为买卖价差收益,交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行本招募说明书所载内容截止日为2020年01月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年09月30日(未经审计)。

一、基金管理人(一)基金管理人概况1、名称:鹏华基金管理有限公司2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层3、设立日期:1998年12月22日4、法定代表人:何如5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)820211557、联系人:吕奇志8、注册资本:人民币1.5亿元9、股权结构:■(二)主要人员情况1、基金管理人董事会成员何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。

历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。

现任国信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。

现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士国籍:意大利曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。

现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

2、基金管理人监事会成员黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。

曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。

历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。

历任中国平安保险(集团)股份有限公司法律事务部律师;2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经理,现任监察稽核部高级合规官3、高级管理人员情况何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。

历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。

历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士国籍:中国历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

4、本基金基金经理叶朝明先生,国籍中国,工商管理硕士,12年证券基金从业经验曾任职于招商银行总行,从事本外币资金管理相关工作;2014年1月加盟鹏华基金管理有限公司,从事货币基金管理工作,现担任现金投资部总经理、基金经理。

2014年02月担任鹏华增值宝货币基金基金经理,2015年01月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理,2015年07月担任鹏华添利宝货币基金基金经理,2016年01月担任鹏华添利基金基金经理,2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理,2017年06月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理,2017年06月担任鹏华金元宝货币基金基金经理,2018年08月担任鹏华弘泰混合基金基金经理,2018年09月担任鹏华货币基金基金经理,2018年09月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理,2018年11月担任鹏华弘泽混合基金基金经理,2018年12月担任鹏华弘康混合基金基金经理,2019年08月担任鹏华浮动净值型发起式货币基金基金经理,2019年10月担任鹏华稳利短债基金基金经理。

叶朝明先生具备基金从业资格本基金基金经理管理的其他基金情况:2014年02月担任鹏华增值宝货币基金基金经理2015年01月担任鹏华安盈宝货币基金基金经理2015年07月担任鹏华添利宝货币基金基金经理2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理

2017年06月担任鹏华盈余宝货币基金基金经理2017年06月担任鹏华金元宝货币基金基金经理2018年08月担任鹏华弘泰混合基金基金经理2018年09月担任鹏华货币基金基金经理2018年09月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理

2018年11月担任鹏华弘泽混合基金基金经理2018年12月担任鹏华弘康混合基金基金经理2019年08月担任鹏华浮动净值型发起式货币基金基金经理2019年10月担任鹏华稳利短债基金基金经理张佳蕾女士,国籍中国,理学硕士,11年证券基金从业经验。

曾任德勤会计师事务所(伦敦)企业风险管理咨询师,大成基金管理有限公司交易员及研究员2017年8月加盟鹏华基金管理有限公司,现担任现金投资部基金经理2018年10月担任鹏华货币基金基金经理,2018年10月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理,2019年12月担任鹏华添利基金基金经理,2019年12月担任鹏华增值宝货币基金基金经理。

张佳蕾女士具备基金从业资格本基金基金经理管理的其他基金情况:2018年10月担任鹏华货币基金基金经理2018年10月担任鹏华兴鑫宝货币基金基金经理2019年12月担任鹏华增值宝货币基金基金经理本基金历任的基金经理:

无5、投资决策委员会成员情况邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理(MD)/基金经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基金、鹏华科技创新混合基金经理。

赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监6、上述人员之间均不存在近亲属关系二、基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号。

成立时间:1984年1月1日法定代表人: 陈四清注册资本:人民币35,640,625.7089万元联系电话:010-66105799联系人:郭明(二)主要人员情况截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。

建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006只自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。

从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。

目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段”1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施3、内部风险控制原则

(1)合法性原则内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终(2)完整性原则托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度(4)审慎性原则各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外(6)独立性原则设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。

并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念(4)经营控制资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患(6)数据安全控制。

我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全(7)应急准备与响应资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。

为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正三、相关服务机构一、基金份额销售机构。

1、发售协调人申万宏源证券有限公司2、场外销售机构(1)鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层联系电话:0755-82021233传真:0755-82021155

联系人:吕奇志网址:www.phfund.com(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房联系电话:010-88082426传真:010-88082018

联系人:张圆圆(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室联系电话:021-68876878传真:021-68876821联系人:李化怡(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室联系电话:027-85557881传真:027-85557973联系人:祁明兵(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

联系电话:020-38927993传真:020-38927990联系人:周樱2、其他销售机构(1)银行销售机构1)福建海峡银行股份有限公司注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

法定代表人:俞敏联系人:黄钰雯客户服务电话:400-893-9999网址:www.fjhxbank.com2)广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

法定代表人:王继康客户服务电话:95313网址:www.grcbank.com3)徽商银行股份有限公司注册地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:吴学民联系人:叶卓伟

客户服务电话:4008896588网址:www.hsbank.com.cn4)江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省常州市和平中路413号办公地址:江苏省常州市和平中路413号法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇客户服务电话:0519-96005网址:www.jnbank.com.cn5)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京复兴门内大街55号办公地址:北京复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:刘秀宇

客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn6)中原银行股份有限公司注册地址:河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址:河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人:窦荣兴联系人:张辉客户服务电话:95186网址:www.zybank.com.cn(2)证券公司销售机构1)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:王连志联系人:陈剑虹客户服务电话:95517或4008-001-001网址:www.essence.com.cn2)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:王春峰联系人:蔡霆客户服务电话:400-651-5988网址:www.ewww.com.cn3)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人:曹宏联系人:金夏客户服务电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com4)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:尤习贵联系人:奚博宇客户服务电话:95579/4008-888-999

网址:www.95579.com5)大同证券有限责任公司注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人:董祥联系人:薛津客户服务电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn6)第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人:刘学民联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358网址:www.firstcapital.com.cn7)东北证券股份有限公司注册地址:长春市生态大街6666号办公地址:长春市生态大街6666号法定代表人:李福春联系人:安岩岩客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn8)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5号办公地址:苏州工业园区星阳街5号法定代表人:范力联系人:陆晓客户服务电话:95330网址:www.dwzq.com.cn

9)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层法定代表人:高利联系人:丁敏客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com10)光大证券股份有限公司注册地址:上海市新闸路1508号办公地址:上海市新闸路1508号法定代表人:周健男联系人:龚俊涛客户服务电话:95525网址:www.ebscn.com

11)广发证券股份有限公司注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人:孙树明联系人:黄岚客户服务电话:95575或(020)95575

网址:www.gf.com.cn12)广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:邱三发

联系人:梁微客户服务电话:95396网址:www.gzs.com.cn13)国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华联系人:黄静客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com14)国金证券股份有限公司注册地址:四川省成都市东城根上街95号办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云联系人:贾鹏客户服务电话:95310网址:www.gjzq.com.cn15)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺客户服务电话:400-8888-666/95521网址:www.gtja.com16)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:李颖客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn17)海通证券股份有限公司注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦法定代表人:周杰联系人:赖奕欣客户服务电话:95553网址:www.htsec.com18)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法定代表人:庞介民联系人:熊丽客户服务电话:4001966188网址:www.cnht.com.cn19)华金证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层法定代表人:宋卫东联系人:秦臻客户服务电话:4008211357网址:www.huajinsc.cn20)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人:祝献忠联系人:孙燕波客户服务电话:95390网址:www.hrsec.com.cn21)华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人:杨炯洋联系人:谢国梅客户服务电话:95584网址:www.hx168.com.cn22)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918网址:www.cfsc.com.cn23)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:冯鹤年联系人:韩秀萍客户服务电话:95376网址:www.mszq.com

24)平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人:何之江联系人:周一涵客户服务电话:4000-188-288

网址:stock.pingan.com25)上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人:李俊杰联系人:魏熠珲客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com26)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅联系人:李玉婷客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com27)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号法定代表人:廖庆轩联系人:周青客户服务电话:4008096096/95355网址:www.swsc.com.cn

28)湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:孙永祥联系人:李欣客户服务电话:95351

网址:www.xcsc.com29)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn

30)中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:沈如军联系人:杨涵宇客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn31)中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼法定代表人:何亚刚联系人:胡创客户服务电话:40088-95618

网址:www.e5618.com32)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈共炎联系人:辛国政客户服务电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn33)中国中金财富证券有限公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层法定代表人:高涛联系人:万玉琳客户服务电话:95532网址:www.ciccwm.com34)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人:林炳城联系人:罗艺琳客户服务电话:95329网址:www.zszq.com35)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:刘畅客户服务电话:95587/4008-888-108网址:www.csc108.com36)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系人:郑慧客户服务电话:95548网址:www.cs.ecitic.com37)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人:姜晓林联系人:焦刚客户服务电话:95548网址:sd.citics.com(3)第三方销售机构1)北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址:北京市海淀区上地十街10号法定代表人:梁志祥联系人:王笑宇客户服务电话:95055网址:www.baiyingfund.com2)北京创金启富基金销售有限公司注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人:梁蓉联系人:马浩客户服务电话:400-6262-818网址:www.5irich.com3)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层法定代表人:钟斐斐联系人:戚晓强客户服务电话:400-159-9288网址:danjuanapp.com4)北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人:黄永伟联系人:侯仁凤客户服务电话:400-8980-618网址:www.chtfund.com5)北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层法定代表人:胡伟联系人:陈铭洲客户服务电话:400-618-0707网址:www.hongdianfund.com6)北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人:王伟刚联系人:王晓晓客户服务电话:400-619-9059网址:www.hcjijin.com7)北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:韩锦星客户服务电话:95118网址:fund.jd.com8)北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人:闫振杰联系人:马林客户服务电话:4008188000网址:www.myfund.com9)北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人:于龙联系人:张喆客户服务电话:4006-802-123网址:www.zhixin-inv.com10)和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉联系人:于扬客户服务电话:400-920-0022网址:licaike.hexun.com11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬客户服务电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn12)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:王锋联系人:张云飞客户服务电话:95177网址:www.snjijin.com13)诺亚正行基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法定代表人:汪静波联系人:朱了客户服务电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com14)浦领基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人:李招弟联系人:李艳客户服务电话:400-012-5899网址:www.zscffund.com15)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟联系人:张佳琳客户服务电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com16)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室法定代表人:杨文斌联系人:王诗玙客户服务电话:400-700-9665网址:www.howbuy.com17)上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人:金佶联系人:钱诗雯客户服务电话:440-8202-819网址:www.chinapnr.com18)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人:王翔联系人:吴鸿飞客户服务电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn19)上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人:王之广联系人:宁博宇

客户服务电话:400-821-9031网址:www.lufunds.com20)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人:其实

联系人:高莉莉客户服务电话:400-1818-188网址:www.1234567.com.cn21)上海挖财基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

法定代表人:吕柳霞联系人:曾芸客户服务电话:021-50810673网址:www.wacaijijin.com22)上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富联系人:徐亚丹客户服务电话:400-799-1888网址:www.520fund.com.cn23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层法定代表人:马勇联系人:文雯客户服务电话:400-166-1188网址:8.jrj.com.cn24)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人:薛峰联系人:邓爱萍客户服务电话:4006-788-887网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com25)腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)法定代表人:刘明军联系人:郑骏锋客户服务电话:95017网址:www.tenganxinxi.com

26)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室法定代表人:林义相联系人:谭磊客户服务电话:010-66045678网址:www.jjm.com.cn/

27)阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人:李科联系人:王超客户服务电话:95510

网址:fund.sinosig.com28)宜信普泽(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809法定代表人:戎兵

联系人:魏晨客户服务电话:400-6099-200网址:www.yixinfund.com29)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人:吴强联系人:洪泓客户服务电话:4008773772网址:www.5ifund.com30)中期时代基金销售(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

法定代表人:路瑶联系人:侯英建客户服务电话:400-8888-160网址:www.cifcofund.com31)珠海盈米基金销售有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯联系人:黄敏嫦客户服务电话:020-89629066网址:www.yingmi.cn基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。

二、登记机构名称:鹏华基金管理有限公司住所:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层法定代表人:何如办公室地址:深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层联系电话:(0755)82021877

传真:(0755)82021165负责人:范伟强三、出具法律意见书的律师事务所名称:上海通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼法定代表人:俞卫锋办公室地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:陈颖华经办律师:吕红、黎明四、会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

法定代表人:李丹办公室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼联系电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:魏佳亮经办会计师:许康玮、陈熹四、基金的名称

本基金名称:鹏华添利交易型货币市场基金五、基金运作方式及类型契约型,交易型开放式,货币市场基金六、基金的投资目标在严格控制风险和保持流动性的基础上,力争获得超越业绩比较基准的投资收益率七、基金的投资方向。

本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围八、基金的投资策略本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、财政政策等政府宏观经济状况及政策,分析资本市场资金供给状况的变动趋势,预测市场利率水平变动趋势。

在此基础上,综合考虑各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况,进行积极的投资组合管理1、久期策略结合宏观经济运行态势及利率预测分析,本基金将动态确定并调整基金组合平均剩余期限预测利率将进入下降通道时,适当延长投资品种的平均期限;预测市场利率将进入上升通道时,适当缩短投资品种的平均期限。

2、类属配置策略在保证流动性的前提下,根据各类货币市场工具的市场规模、信用等级、流动性、市场供求、票息及付息频率等确定不同类别资产的具体配置比例3、套利策略本基金根据对货币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异的充分研究和论证,适当进行跨市场或跨品种套利操作,力争提高资产收益率,具体策略包括跨市场套利和跨期限套利等。

4、现金管理策略本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求,本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

5、资产支持证券的投资策略本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。

九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年7月1日起至2019年9月30日止1、报告期末基金资产组合情况■2、报告期债券回购融资情况■注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明注:本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%3、基金投资组合平均剩余期限(1)投资组合平均剩余期限基本情况■报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明。

注:本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过120天本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例■4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合。

■注:上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细■6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离。

■7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:无8、投资组合报告附注(1)基金计价方法说明(1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;(2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;。

(3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;(4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。

回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值回购期满时,若双方都能履约,则按协议进行交割若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值;(5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

(2)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明东兴证券 关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告(20190717),具体如下: 近日,东兴证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,原文内容如下: “经查,你公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。

上述问题反映出你公司内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,我局决定责令你公司在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

” 公司将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理目前,公司经营情况正常敬请广大投资者注意投资风险 特此公告 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。

上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定(3)其他资产构成■(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分1、本基金的投资决策流程主要包括:久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。

其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定,基金经理在设定的区间内根据市场情况自行调整;期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定,由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资2、由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书鹏华添利A■

鹏华添利B■十三、基金的费用与税收一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、销售服务费;4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券交易费用;8、基金上市费及年费;9、基金的银行汇划费用;10、证券账户开户费用、账户维护费用;11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提管理费的计算方法如下:H=E×0.3 %÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.09%的年费率计提托管费的计算方法如下:H=E×0.09%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延3、基金销售服务费本基金的年销售服务费率为0.25%,基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:H=E×0.25%÷当年天数H为每日基金份额应计提的基金销售服务费E为前一日基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4-7、9-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付;第8项费用由基金托管人根据有关法律及相应协议的规定,按实际支出金额支付,由B类基金份额持有人承担。

三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目四、与基金销售有关的费用1、申购费率本基金不收取申购费2、赎回费率本基金在一般情况下不收取赎回费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超出基金总份额1%的部分)征收1%的强制赎回费用(其中确定赎回基金份额和基金总份额过程中每一份B类基金份额将折算为100份A类基金份额与A类份额合并计算),并将上述赎回费用全额计入基金资产。

基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外(1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时;

(2)当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%的,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时。

五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴十四、对招募说明书更新部分的说明。

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

5、在“第十部分 基金投资”部分内容进行了更新6、在“第十一部分 基金业绩”部分内容进行了更新7、在“第二十三部分 其他披露事项”部分内容进行了更新鹏华基金管理有限公司2020年02月关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金增加部分证券公司为申购赎回代理券商。

的公告经上海证券交易所确认,根据鹏华基金管理有限公司(以下简称:本公司)与中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司签署的协议,本公司决定自2020年02月14日起增加上述证券公司为鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金(二级市场交易简称:酒ETF,二级市场交易代码:512690,申购赎回简称:酒ETF,申购赎回代码:512691)的申购赎回代理券商。

投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:1、中信证券股份有限公司(网址及客户服务电话:www.cs.ecitic.com、95548)2、中信证券(山东)有限责任公司(网址及客户服务电话:sd.citics.com、95548)

3、鹏华基金管理有限公司(网址及客户服务电话:www.phfund.com、400-6788-999 或400-6788-533(免长途通话费用))风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品特此公告鹏华基金管理有限公司2020年02月14日鹏华基金管理有限公司

关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告根据鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与江苏汇林保大基金销售有限公司签署的销售协议,自2020年02月14日起,本公司增加江苏汇林保大基金销售有限公司为本公司旗下部分基金的销售机构,投资者可通过江苏汇林保大基金销售有限公司的指定渠道办理下述基金的开户、交易等基金相关业务。

具体基金信息如下:■上述基金的具体业务规则、费率及相关重要事项等详见本公司发布的上述基金基金合同、招募说明书(更新)及相关业务公告投资者可通过以下途径咨询有关详情:1. 江苏汇林保大基金销售有限公司客户服务电话:025-66046166

公司网站:www.huilinbd.com2. 鹏华基金管理有限公司客户服务中心电话:400-6788-999或400-6788-533网址: www.phfund.com风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资者投资于本公司上述基金时应认真阅读相关基金基金合同、招募说明书(更新)等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品敬请投资者注意投资风险特此公告鹏华基金管理有限公司2020年02月14日

标签列表